股票代碼：600865 股票簡稱：百大集團 編號：臨2022-092
百大集團股份有限公司
關于授權管理層開展金融衍生品交易業務的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
l 投資種類：場外衍生品（包括但不限于場外期權和收益互換）、底層含場外衍生品的資管產品，掛鉤標的資產包括證券、指數、商品、利率等，也可包括上述基礎資產的組合。
l 投資金額：不超過人民幣1億元的閑置自有資金，額度內資金可循環滾動使用。投資期限內任一時點的交易金額（含前述投資的收益進行再投資的相關金額）不應超過投資額度。
l 履行的審議程序：已經公司第十屆董事會第二十二次會議審議通過，無需提交股東大會審議。
l 特別風險提示：投資過程中存在市場風險、流動性風險、履約風險、法律風險等，敬請投資者注意投資風險。
一、投資情況概述
1、投資目的
本次投資不以投機為目的，僅為提升公司自有資金使用效率及資金收益水平，增強公司盈利能力。
2、投資額度
公司（含子公司）擬使用不超過人民幣1億元開展本業務，額度內資金可循環滾動使用。投資期限內任一時點的交易金額（含前述投資的收益進行再投資的相關金額）不超過投資額度。
3、投資范圍
擬交易場外衍生品（包括但不限于場外期權和收益互換）、底層含場外衍生品的資管產品，掛鉤標的資產包括證券、指數、商品、利率等，也可包括上述基礎資產的組合。
4、資金來源
公司開展金融衍生品交易業務的資金為閑置自有資金。
5、投資期限
自董事會決議通過之日起12個月內有效。
二、履行的審議程序
公司已于2022年9月19日召開第十屆董事會第二十二次會議，全體董事一致審議通過了《關于授權管理層開展金融衍生品交易業務的議案》，同意公司（含子公司）在不超過人民幣1億元的額度內開展金融衍生品交易業務，額度內資金可循環滾動使用。投資期限自董事會決議通過之日起12個月內有效，期限內任一時點的交易金額（含前述投資的收益進行再投資的相關金額）不應超過衍生品投資額度。董事會同時授權公司董事長在投資額度范圍內簽署相關合同。由總經理作為具體投資項目的運作和處置的直接責任人，具體負責投資標的分析、篩選；買賣決策、實施，并指定公司投資部門適當人員負責執行具體操作事宜。
本次擬開展的金融衍生品交易不涉及關聯交易，在董事會權限范圍內，無需提交股東大會審議。
三、金融衍生品交易風險分析及風控措施
1、可能存在的風險
（1）市場風險：受國內外宏觀經濟形勢、匯率和利率波動、證券市場波動、標的行業周期、標的公司經營管理狀況等多種因素的影響，標的市場價格會產生波動，投資收益存在一定的不確定性。
（2）流動性風險：因市場流動性不足而無法完成交易的風險。
（3）履約風險：開展金融衍生品業務存在合約到期無法履約造成違約而帶來的風險。
（4）法律風險：因相關法律發生變化或交易對手違反相關法律制度可能造成合約無法正常執行而給公司帶來損失。
2、風險控制措施
（1）制度建設：公司已制定《證券及金融衍生品投資管理制度》，對公司及子公司從事金融衍生品交易的操作原則、交易審批權限、操作程序、風險管理及信息披露做出了明確規定，能夠有效規范金融衍生品交易行為，控制交易風險。
（2）交易對手方管理：公司將慎重選擇信用良好、規模較大，并能提供專業金融服務的機構為交易對象。公司僅與資信良好、具有合法資質的商業銀行、證券公司、信托、銀行理財子公司、基金公司或私募機構等機構進行交易，購買其發行的場外衍生品、底層含場外衍生品的資管產品，以規避可能產生的信用風險。
（3）專人負責：公司總經理、投資部成立專項工作小組，負責金融衍生品交易前的風險評估，分析交易的可行性及必要性，負責交易的具體操作辦理，針對每個項目設置對應的止損方案，當市場發生重大變化時及時上報風險評估變化情況并提出可行的應急止損措施。
（4）監督檢查：獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
四、開展金融衍生品交易對公司的影響
在充分保障公司日常經營性資金需求、不影響公司正常生產經營并有效控制風險的前提下使用自有資金開展金融衍生品交易業務，有利于提升公司自有資金使用效率及資金收益水平，增強公司盈利能力，符合公司和全體股東的利益。
五、獨立董事意見
公司獨立董事對該事項發表獨立意見如下：
經審閱該項議案，我們認為在充分保障公司日常經營性資金需求、不影響公司正常生產經營并有效控制風險的前提下使用自有資金開展金融衍生品交易業務，有利于提升公司資金使用效率及資金收益水平，增強公司盈利能力，符合公司和全體股東的利益。該事項已經公司第十屆董事會第二十二次董事會審議通過，審議程序符合《公司法》、《證券法》等法律法規及《公司章程》等公司內部規章制度的規定，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東的利益的情況。
六、備查文件目錄
1、百大集團股份有限公司第十屆董事會第二十二次會議決議。
2、百大集團股份有限公司獨立董事關于第十屆董事會第二十二次會議相關事項的獨立意見。
特此公告。
百大集團股份有限公司董事會
二〇二二年九月二十一日
